重磅通知丨廣州市黃埔區 廣州開發區企業上市苗圃培育工程實施方案已出爐!

近日,《廣州市黃埔區人民政府辦公室 廣州開發區管委會辦公室關于印發廣州市黃埔區、廣州開發區企業上市苗圃培育工程實施方案的通知》新鮮出爐,詳細請看下文。

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廣州市黃埔區 廣州開發區企業上市苗圃培育工程實施方案

  為深入貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》(國發〔2020〕14號)、《廣東省人民政府轉發國務院關于進一步提高上市公司質量意見的通知》(粵府〔2020〕60號)、《廣州市加快推進企業上市高質量發展“領頭羊”行動計劃(2020-2022年)》等文件精神,加快推進企業上市高質量發展,廣州市黃埔區、廣州開發區啟動實施企業上市苗圃培育工程,作為金融供給側結構性改革服務實體經濟的重要抓手,推動更多優質企業上市,進一步提高上市公司質量,促進企業做強做大,助力建設現代產業體系、構建雙循環新發展格局,特制訂本實施方案。

一、總體要求

(一)指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神,深入貫徹習近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神,認真落實國家和省、市關于進一步提高上市公司質量的部署要求,發揮各方合力,加強對擬上市企業的培育和輔導,提升擬上市企業規范化水平,支持制造業單項冠軍、專精特新“小巨人”等科技企業發展壯大,支持優質企業到境內外資本市場上市、在“新三板”精選層掛牌及轉板上市,大力提高企業經營質量和可持續發展能力,為促進我區經濟高質量發展提供有力支撐。

(二)主要目標

立足“黃埔萬億制造計劃”,加強上市后備資源挖掘和儲備,對符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場認可度高的企業進行摸底和篩選,建立我區重點擬上市企業“上市苗圃企業”名單,形成500家“種子層”優質培育企業、100家“青苗層”優先輔導企業、50家“金穗層”重點推進企業的擬上市企業梯度,推動一批IAB、NEM等戰略性新興產業企業上市,促進“智谷氫谷藥谷美谷納米谷”五谷豐登產業蓬勃發展。爭取到2025年,全區境內外上市公司累計達到100家。

二、分層管理機制

按照“培育一批、股改一批、輔導一批、申報一批、上市一批”的發展思路,遵循“小升規、規改股、股上市”的培育路徑,構建上市苗圃企業分層管理機制。

(一)明確上市苗圃分層標準

1.種子層企業。符合我區重點產業規劃,企業市場估值原則上不低于1億元,具備高新技術企業、瞪羚企業、我區產業政策入庫企業等至少一項資質。力爭推動種子層企業3-5年內啟動企業股改上市工作,晉層成為青苗層企業。

2.青苗層企業。企業市場估值原則上不低于5億元,主要經濟效益指標對照主板、科創板、創業板等板塊發行上市標準的50%參考,且滿足以下條件之一:(1)已聘請改制上市財務顧問;(2)正籌備股份制改造;(3)已完成股份制改造并簽訂上市工作協議;(4)屬于“新三板”創新層。力爭推動青苗層企業1-2年內完成企業股改工作,或申報廣東證監局輔導備案,晉層成為金穗層企業。

3.金穗層企業。企業市場估值基本達到發行上市標準,滿足以下條件之一:(1)已在廣東證監局輔導備案;(2)已申報證監會或交易所上市審核;(3)屬于“新三板”精選層。力爭推動金穗層企業1年內參加發行上市審核或轉板上市審核,早日順利上市。

(二)充實上市分層培育梯隊

1.大力培育種子層企業。聯合區屬有關部門組織推薦上市意向企業,建立轄區孵化器加速器園區企業上市推薦渠道,及早發現優質上市“苗子企業”。開展常態化企業投融資路演,通過市場化路演識別上市培育“潛力企業”。建立與頭部投資機構的信息互動機制,加強掌握“被投企業”上市路徑和資本循環方式。加強銀行信貸支持企業摸查,加強“信貸企業”資源歸集整合。(牽頭單位:區金融局;配合單位:區委組織部、開發區黨工委組織部,區發展改革局、投資促進局、科技局、工業和信息化局、商務局、國資局、市場監管局、知識產權局,各園區管理機構,區工商聯、貿促會,各直屬國有企業,廣東股權交易中心,區內銀行業金融機構等)

2.精心輔導青苗層企業。加強與廣發證券、粵開證券、萬聯證券等輔導保薦機構的業務對接和資源整合,加強對已聘請財務顧問、正籌備股份制改造、已開展股改并簽訂上市工作協議等企業的篩選扶持,為企業提供證券發行、投資、法務、審計、資產評估、風控等專業輔導,充分發揮交易場所服務前移功能,通過科創板企業培育中心、深交所廣州后備企業專項培育計劃、“新三板”華南企業培育計劃等服務體系,盡早做好企業規范化培育,強化上市規范工作,前瞻謀劃企業上市路線圖。(牽頭單位:區金融局;配合單位:上交所南方中心,深交所廣州服務基地,全國股轉系統〔新三板〕華南基地,廣發證券、粵開證券、萬聯證券等主要輔導保薦機構)

3.重點保障金穗層企業。重點推進已在廣東證監局輔導備案、已申報證監會或交易所上市審核的企業及時完善申報材料,配合上市發行審核安排,加快上市步伐。(牽頭單位:區金融局;配合單位:相關保薦機構,上交所南方中心,深交所廣州服務基地,全國股轉系統〔新三板〕華南基地)

(三)加強上市苗圃企業動態管理

加強上市苗圃企業的動態管理,定期更新、發布“上市苗圃企業”名單,種子層企業每半年更新信息,青苗層企業每季度更新信息,金穗層企業每月更新信息。充分運用“廣州資本市場培育系統”“廣州開發區、黃埔區民營及中小微企業信用信息及融資對接平臺”等金融科技手段對企業進行分級、分類、分層畫像,加強企業甄別篩選和監測預警,促進上市苗圃培育工程持續健康發展。(牽頭單位:區金融局;配合單位:上市苗圃企業)

三、工作任務

(一)加大種子層企業上市培育力度

1.強化“投早投小投科技”資本支撐。充分發揮政府引導基金的示范效應和放大作用,吸引市場化資金投資我區具備成長潛力的企業特別是科技型中小企業,加大上市苗圃企業的資本支撐。支持企業利用科技金融路演中心等全國性線上線下投融資對接平臺展示企業形象,對接投資機構,獲得融資支持。(牽頭單位:區金融局;配合單位:各直屬國有企業,廣東股權交易中心)

2.開展企業家資本市場能力提升行動。加強國家和省、市關于深化資本市場改革部署安排的宣傳,切實增強企業資本市場機遇意識。分階段、分梯隊開展資本市場知識培訓,使企業領導人員全面掌握進入證券市場的所必需的證券、財務及法律知識,樹立必須的誠信意識、規范運作意識和信息披露意識,培養一批善于運用資本市場的企業家,推動更多企業盡快達到登陸資本市場的條件。(責任單位:區金融局)

3.提供定制化銀企對接服務。充分發揮全區民營科技中小微企業金融創新服務超市作用,建立健全民營及中小微企業信用信息和融資對接平臺,拓寬上市苗圃企業銀企對接渠道。研究與相關金融機構合作推出“苗圃貸”,依據自身能力給予上市苗圃企業最大限度信貸支持,鼓勵銀行等金融機構為企業上市提供定制化信貸服務方案。(牽頭單位:區金融局;配合單位:區內銀行業金融機構)

(二)提升青苗層企業上市服務水平

1.建立上市服務顧問制度。建立健全企業上市顧問專家庫,聯合證券交易所指導企業做好財務規范、法務規范等規范治理工作,組織券商、律師事務所、會計師事務所、知識產權服務機構等專家為企業提供更加精準、務實、高效的個性化上市服務,促進企業上市“成功經驗”的借鑒吸收,增強企業上市信心。(牽頭單位:區金融局;配合單位:區知識產權局,上交所南方中心,深交所廣州服務基地,全國股轉系統〔新三板〕華南基地)

2.開展高管團隊賦能工程。聯合滬深港新等交易所及全國股轉系統定制“培育+監管”服務,針對總經理、董事會秘書和財務負責人等高管,開展董秘資格培訓、財務總監訓練營、科創資本班、資本大講堂等活動,打通企業領導人和核心高管團隊“培訓+實戰”融合的各個環節,幫助上市苗圃企業建立團隊作戰模式,實現團隊協同,形成上市工作合力。(牽頭單位:區金融局;配合單位:上交所南方中心,深交所廣州服務基地,全國股轉系統〔新三板〕華南基地)

3.優化政情通報和政企溝通機制。組織有關職能部門向上市苗圃企業介紹區域重點投資計劃,鼓勵企業合理設計上市募投項目,加強上市資本對區域重點項目的投資建設。聯合相關職能部門加強對企業重大違法行為的防控指導和管理,避免出現生產經營的重大違法違規行為,幫助企業規范健康發展。定期跟蹤分析上市苗圃企業遇到的用地、住房、人才、稅務等問題,及時商請有關部門有效解決。(責任單位:區金融局)

4.提供企業知識產權能力強化輔導。開展企業科創能力綜合評價服務,發揮區內知識產權服務資源優勢,精準提供專利挖掘與布局、高價值專利培育、知識產權風險識別及風險規避等輔導,幫助企業提升知識產權運維能力,做好上市前知識產權風險規避。(牽頭單位:區知識產權局;配合單位:區金融局)

5.實施企業股份制改造工程。以專精特新“小巨人”、單項冠軍、瞪羚企業、獨角獸企業等為重點,加強企業股份制改造工作培訓,鼓勵股份制改造企業通過合并、分立、出售、置換等方式實現兼并重組、資源整合。稅務部門加大相關稅費優惠等扶持政策的宣傳、落實,著力提升企業股份制改造獎勵政策兌現效率,支持企業盡早開展股份制改造。(牽頭單位:區金融局;配合單位:區稅務局)

(三)穩步推動金穗層企業上市

1.建立“交易所直通車”溝通機制。增強“交易所走訪企業”和“企業走進交易所”雙向互動,加強上市苗圃企業與證券交易所發行上市服務部門的有效溝通,暢通企業轉板上市實施路徑,精準發力,針對性地解決企業上市疑難雜癥。(牽頭單位:區金融局;配合單位:上交所南方中心,深交所廣州服務基地,全國股轉系統〔新三板〕華南基地)

2.強化上市申報保薦中介服務。鼓勵券商圍繞投資、做市、保薦、跟投、轉板等形成全鏈條服務。協調、督促券商將我區上市及精選層申報項目作為重中之重,優先立項、優先保障,盡快完成上市申報資料的制作,積極開展上市推薦報送工作。對于提供良好服務的券商及會計師事務所、律師事務所等中介機構,擇優給予表揚激勵。(責任單位:區金融局)

3.深化企業上市“有呼必應”服務。為上市申報企業研究解決券商內核、交易所和證監部門審核反饋的涉及行政審批、行政執法、公共管理服務、知識產權管理規范等有關問題。對涉及上級部門事權的問題,積極協助企業爭取上級支持,確保企業上市工作順利推進。(牽頭單位:區金融局;配合單位:涉及的相關部門)

四、保障措施

(一)加強平臺建設。搭建企業上市綜合服務平臺,打造區級的企業成長上市孵化搖籃,推出后備上市資源培育、中介服務資源整合、投融資渠道對接、風險監測預警等一體化、一站式的企業上市綜合服務,形成培訓輔導、資源對接、政策指引、問題協調等全過程、全鏈條的服務體系。(責任單位:區金融局)

(二)加強部門聯動。建立上市苗圃培育聯合工作機制,及時協調解決工作中出現的重大問題。在依法依規前提下,區相關職能部門要加強指導上市苗圃企業按照有關指引辦理無重大違法違規的守法情況證明。開通“綠色通道”,對企業上市涉及的社保、土地、環評、稅收等問題予以優先快辦、特事特辦。對涉及上級事權的事項,積極向上級部門協調解決。(牽頭單位:區金融局;配合單位:區投資促進局、公安分局、人力資源社會保障局、規劃和自然資源局、生態環境局、住房城鄉建設局、應急管理局、市場監管局、知識產權局、城市管理綜合執法局、政務服務數據管理局,區稅務局)

(三)加大政策支持。區各有關部門要加強對重點上市苗圃企業的支持,在掛牌、上市獎勵等各類財政資金補助等政策兌現、高新技術企業申報認定、稅務籌劃、場地保障等方面給予必要的政策指引,同等條件下予以優先安排。(牽頭單位:區金融局;配合單位:區發展改革局、投資促進局、科技局、工業和信息化局、商務局,區稅務局)

(四)加強宣傳引導。加大我區上市苗圃工程的宣傳力度,形成良好的社會效應。引導券商、銀行、風投等機構圍繞上市苗圃企業開展個性化上市輔導和綜合金融服務,分層分級護航企業上市發展。擇優推薦我區上市苗圃企業納入上級部門擬上市資源儲備庫,形成省、市、區疊加培育格局。(責任單位:區金融局)

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